UBCK có thể được tiếp cận sao kê ngân hàng, và lịch sử liên lạc viễn thông

.
Với chức năng của cơ quan quản lý giám sát, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán, UBCK đang phải đối mặt với các hành vi vi phạm pháp luật ngày càng phức tạp, tinh vi và đang gặp nhiều khó khăn.
 Hội thảo góp ý Dự thảo Luật Chứng khoán sửa đổi sáng 7/11.
Trong dự thảo Luật Chứng khoán lần này, một điểm mới được đề ra là UBCK được phép yêu cầu các ngân hàng cung cấp thông tin liên quan đến giao dịch trên tài khoản của khách hàng đối với các trường hợp có dấu hiệu nghi vấn sau khi được chủ tịch UBCKNN phê duyệt.
Cùng với đó là yêu cầu doanh nghiệp viễn thông cung cấp tên, địa chỉ, số máy gọi, số máy được gọi, thời gian gọi.
Cụ thể tại Điều 130 khoản 1, dự thảo Luật quy định: 
Trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền:
a) Yêu cầu cơ quan, tổ chức, cá nhân có thông tin, tài liệu, dữ liệu liên quan đến nội dung thanh tra, kiểm tra cung cấp thông tin, tài liệu, dữ liệu đó hoặc yêu cầu tổ chức, cá nhân giải trình, đối chất liên quan đến nội dung thanh tra, kiểm tra;
b) Yêu cầu tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại Việt Nam cung cấp thông tin liên quan đến giao dịch trên tài khoản của khách hàng đối với các trường hợp có dấu hiệu nghi vấn sau khi được Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt;
c) Yêu cầu doanh nghiệp viễn thông cung cấp tên, địa chỉ, số máy gọi, số máy được gọi, thời gian gọi để xác minh, xử lý các hành vi bị cấm quy định tại Điều 9 của Luật này.
Theo bà Vũ Thị Chân Phương - Phó chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), thay đổi này sẽ giúp bảo đảm thị trường hoạt động công bằng, hiệu quả và minh bạch, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư.
Ngoài ra, mức xử phạt cũng đã mang tính răn đe hơn, cụ thể, mức phạt tiền tối đa trong xử phạt vi phạm hành chính là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân.
Trong khi đó theo quy định trước đó, mức phạt tiền trong xử phạt vi phạm hành chính đối với cá nhân tối đa là 1 tỷ đồng, đối với tổ chức tối đa là 2 tỷ đồng.

MAI HƯƠNG

Tin liên quan
  • Chứng khoán 24h: Phạt nặng cá nhân sử dụng 31 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu KVC
Cùng dòng sự kiện
Từ khóa: chứng khoán, cổ phiếu, ubcknn
BizLive FanPage
Chia sẻ
Nguồn: bizlive.vn